AKTUALISIERT: Wie man ein Anti-Korruptions-Managementsystem gemäß der Norm ISO 37001 einführt und zertifiziert.

In einigen Sektoren der Slowakei gibt es relativ starke korrupte Strukturen, die es schwierig machen werden, sie unter Kontrolle zu bringen. Viele Unternehmen sehen die größte Korruption gerade im öffentlichen Sektor und betrachten das Risiko, Korruption aufzudecken, als minimal. Dies geschieht trotz des vor zwei Jahren in Kraft getretenen Gesetzes zur strafrechtlichen Verantwortlichkeit juristischer Personen. Gemäß dem neuen Gesetz kann der Staat juristische Personen strafrechtlich verfolgen, sie bestrafen oder sogar auflösen, wenn einer ihrer Mitarbeiter oder Eigentümer sein Umfeld besticht.

Als Unterstützung im Kampf gegen Korruption wurde ein Anti-Korruptions-Managementsystem gemäß den Anforderungen der Norm ISO 37001 eingeführt, das derzeit recht schnell an Bedeutung gewinnt. In der Slowakei werden beispielsweise Stationen für technische Kontrolle, Emissionskontrolle und Originalitätskontrolle dem nicht entkommen, da sie bis spätestens 20.5.2021 zertifiziert sein müssen. Dieser Termin gilt für vor dem 20.5.2018 gegründete technische Kontrollstellen.

Neu gegründete technische Kontrollstellen müssen die Zertifizierung vor Inbetriebnahme absolvieren. Die Einführung der Anforderungen der Norm ISO 37001 in technischen Kontrollstellen erfolgt hauptsächlich aufgrund nachgewiesener Korruption bei den Technikern, die Fahrzeugkontrollen durchführen. Die Zertifizierung sollte jedoch nicht auf die letzte Minute verschoben werden, da der Implementierungsprozess selbst 3 bis 6 Monate dauert und es möglicherweise Probleme mit der Verfügbarkeit von Beratungs- und Zertifizierungsunternehmen geben kann.

Hier sind einige ausgewählte Anforderungen der Norm ISO 37001, die von Organisationen umgesetzt werden sollten:

• Die Organisation sollte einen Leitfaden erstellt haben, der den Umgang mit korrupten Situationen, deren Lösung und Prävention beschreibt. Jeder Mitarbeiter, der mit Bestechung in Kontakt kommen könnte, sollte mit dem Leitfaden vertraut sein.
• In der Organisation sollte eine Person benannt werden, die für die Aufrechterhaltung des Systems für das Anti-Korruptions-Management verantwortlich ist. Diese Person sollte für diese Aufgabe qualifiziert, unabhängig und autorisiert sein.
• Die Organisation muss Verfahren einführen, die Mitarbeiter bei der Einhaltung der Anti-Korruptions-Richtlinien unterstützen und es ihnen ermöglichen, Bestechung anonym zu melden. Die Organisation muss sicherstellen, dass mit solchen Meldungen vertraulich umgegangen wird und die Melder vor möglichen Problemen geschützt werden, die mit der Meldung verbunden sein könnten. Gleichzeitig muss die Organisation sicherstellen, dass alle Mitarbeiter die Meldungsverfahren kennen und in der Lage sind, sie in der Praxis anzuwenden.
• Im Falle einer Meldung muss die Organisation eine Untersuchung des Problems durchführen und anschließend Korrekturmaßnahmen ergreifen.
• Die Organisation muss die Risiken von Bestechung bewerten und auf der Grundlage dieser Risiken angemessene Kontrollen, Maßnahmen und die Wirksamkeit der durchgeführten Maßnahmen bewerten.
• Die Organisation sollte die Bedingungen für die Mitarbeiter überprüfen und untersuchen, ob diese zu bestechlichem Verhalten angeregt werden. 

Die Implementierung eines Systems für das Anti-Korruptions-Management kann korruptives Verhalten signifikant reduzieren und dadurch das Geschäftsumfeld verbessern. Die Erfüllung der Anforderungen der Norm ISO 37001 kann auch als entlastender Umstand für juristische Personen dienen, falls es zu strafrechtlichen Verfahren kommt, indem sie als Beweis dafür dienen, dass sie sich um ausreichende Maßnahmen zur Reduzierung korruptiven Verhaltens ihrer Mitarbeiter bemüht haben. 

Quelle:
ISO 37001:2016
TÜV SÜD Journal 03/2019

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